Инвестиционният посредник е прекратил дейност от 13 май, според съобщение в сайта
Комисията за финансов надзор (КФН) откри спрямо ИП "Глобал Маркетс” ООД производство за отнемане на издадения на дружеството лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник (ИП).
Основанията са констатираните системни нарушения на Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ). Целта на КФН при процедурата е да осигури цялостна защита на интересите на клиентите на
посредника при прекратяването на дейността му и надлежното уреждане на отношенията с всички клиенти на ИП, както и осигуряване на стабилност на финансовите пазари.
От 2010 г. досега Комисията за финансов надзор (КФН) е извършила различни проверки на дейността на ИП "Глобал Маркетс” ООД, вследствие на които са съставени близо 120 акта за установяване на
административно нарушение (АУАН), припомнят от Надзорната институция. Констатираните нарушения са за извършване на неправомерни действия с активи на клиенти, включително използване на парични
средства на клиенти при сключването на сделки за собствена сметка на ИП; неспазване на основополагащи принципи, регламентиращи дейността на инвестиционните посредници, заложени в ЗПФИ и актовете по
прилагането му - да действа честно, справедливо и като професионалист в съответствие с най-добрите интереси на своите клиенти; неспазване на издадения от КФН лиценз, а именно ИП "Глобал Маркетс”
ООД е сключвал сделки за собствена сметка, без да има право да извършва такава инвестиционна дейност. С цел съобразяване дейността на "Глобал Маркетс” ООД със законодателните изискванията (на
ЗППЦК, ЗПФИ и нормативните актове по прилагането им) на инвестиционния посредник са отправени 42 препоръки.
По случая с "Глобал Маркетс” OOД КФН си сътрудничи с компетентните институции в България, вкл. прокуратурата, ДАНС, Национална агенция за приходите и др. През последната година и половина КФН
активно обменя надзорна информация за инвестиционния посредник и с отговорните органи на страни от ЕС като Дания, Полша и Словакия.
"Глобал Маркетс" ООД е инвестиционен посредник, създаден през 2008 г. Лицензът, издаден от Комисията за финансов надзор, е за сключване на сделки с ценни книжа и извършване на инвестиционни услуги в страната и чужбина.
През май миналата година Надзорът задължи дружеството незабавно да преустанови сключването на договори с нови клиенти, включително и чрез клоновете на ИП "Глобал Маркетс" ООД в държави членки и да публикува съобщение на интернет страницата си за прекратяването на дейността си, като изрично посочи, че разходите за уреждането на отношенията с клиентите на ИП са за сметка на посредника.
На сайта на инвестиционния посредник е публикувано съобщение на 13 май 2014 г., в което се казва, че в съответствие с решение на общото събрание на съдружниците от 26.03.2014 г. инвестиционинят посредник прекратява дейността си. Всички разходи за уреждане на отношенията с клиентите ще бъдат за сметка на "Глобал Маркетс" ООД.
Припомняме, петима души бяха арестувани от агенти на ДАНС заради атаките срещу банковата система през последните дни. В медиите бе обявено, че и петимата са свързани с инвестиционния посредник.
Вчера Софийската районна прокуратура започна досъдебно производство срещу Кирил Джабаров и Робърт Димитров за подаване на невярна информация за български банки.
