Съставени са актове за административни нарушения
От началото на 2004 г. Комисията за финансов надзор извърши проверки на поднадзорни лица, като бяха обхванати застрахователни дружества, пенсионно-осигурителни дружества, инвестиционни и управляващи дружества, публични дружества. По време на проверките бяха констатирани редица нарушения в законовите изисквания и разпоредби, в резултат на което са наложени съответните административни наказания. На брифинг утре Комисията за финансов надзор ще опорести подробности от извършените проверки на поднадзорните лица. Според предварителната информация управление “Надзор на инвестиционна дейност” извърши детайлни проверки в дружества ИД “Златен лев” АД и УД “Златен лев Капитал” АД и “Холдинг Асенова крепост” АД. В резулатат на поверките са съставени 21 акта за установяване на административни нарушения на УД “Златен лев Капитал” АД. На ИД “Златен лев” АД е съставен акт за нарушение за неспазване на инвестиционните ограничения към портфейла на дружеството. С влизане в сила на наказателно постановление за всеки един акт се предвижда имуществена санкция в размер от 500 до 2000 лв., а при повторно нарушение – от 1000 до 5000 лв. На членове на Съвета на директорите на УД “Златен лев капитал” АД са съставени 5 акта за установяване на административни нарушения на забраната за търговия с вътрешна информация. За контатираните нарушения в закона е предвидена парична глоба в размер от 20 000 лв. до 50 000 лв. Продължава проверката на “Холдинг Асенова крепост” АД. В хода на проверката се извърши насрещна проверка на ИП “Популярна каса – 95” АД и свързани със случая физически лица. Съставен е акт за установяване на административно нарушение.
