Надзорът дефинира кои финансови средства попадат под рестрикцията
Съветът на Европейския Съюз реши да предприеме ограничителни мерки, насочени към замразяването и възстановяването на активи от лица, за които е установено, че са отговорни за присвояването на
финансови средства на украинската държава, и на лица, отговорни за нарушения на правата на човека. Мерките са с цел утвърждаване и подкрепа на правовата държава и зачитането на правата на човека в
Украйна.
В тази връзка на 6 март 2014 г. в Официалния вестник на Европейския Съюз бяха публикувани два акта:
- Регламент (ЕС) № 208/2014 на Съвета от 5 март 2014 година относно ограничителни мерки, насочени
срещу определени лица, образувания и органи с оглед на положението в Украйна;
- Решение 2014/119/ОВППС на Съвета от 5 март 2014 година относно ограничителни мерки, насочени
срещу определени лица, образувания и органи с оглед на ситуацията в Украйна.
Двата акта разписват режим на санкции срещу Украйна, които са свързани със замразяване на финансови средства, собственост на някое от физическите или юридическите лица, образуванията или органи,
изброени в приложение I на регламента и на решението, или се владеят, държат или контролират от тях.
Също така е наложена забрана да се предоставят, пряко или косвено, финансови средства или икономически ресурси на физическите или юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение I, или в тяхна полза.
Не се възпрепятства превеждането на средства по замразени сметки от финансови или кредитни институции, които получават финансови средства, прехвърлени от трети страни, по сметката на физическо или юридическо лице, образувание или орган, посочени в приложение I, при условие че постъпленията по тези сметки също ще бъдат замразени.
Под финансови средства се има предвид и публично и частно търгувани ценни книжа и дългови инструменти, включително акции и дялове, сертификати, представляващи ценни книжа, облигации, полици,
варанти, дългосрочни облигации с фиксирана лихва, договори за деривативи, лихви, дивиденти или други приходи или стойност, натрупани или генерирани от активи, документи, удостоверяващи участие във
фондове или притежание на финансови ресурси.
Санкционният режим започва да се прилага от 6 март 2014 г. и продължава до 6 март 2015 г. Срокът и мерките по регламента и решението подлежат на постоянен преглед. Тяхното действие може да бъде
удължено или изменено, в зависимост от случая, ако Съветът прецени, че целите му не са постигнати.
От Комисията за финансов надзор уведомяват всички лица, предоставящи финансови услуги, че са длъжни да информират незабавно надзорната институция за замразени финансови средства. По силата на регламента всички лица са длъжни да сътрудничат на КФН при извършване на проверка по тази информация.
