Регулаторът за първи път започна разследване на забранени схеми при търговия с ценни книжа, използвани от на американски застрахователи
Комисията по ценните книжа и борсите на САЩ (Securities and Exchange Commission, SEC) за първи път в историята си започна разследване на дейността на застрахователни компании. Досега се бе случвало
многократно да се разследва дейността на финансови компании, предлагащи и застрахователни услуги.
В момента тече разследване срещу Сonseco, Inviva и Jefferson National Life Insurance, които ще отговарят за използването на забранени схеми при търговия с книжа с взаимни фондове.
Conseco, Inviva и Jefferson National Life Insurance са обвинени че са използвали търговски схеми "market timing" при инвестициите си, като в същото време техните устави го забраняват.
Market timing представлява провеждане на многочислени краткосрочни сделки покупка/продажба на ценни книжа.
Тези операции не са пряко нарушаване на законодателството на САЩ, но има забрана за използването им в индустрията на взаимните фондове, тъй като нанасят щети на дългосрочните инвеститори.
Обвинените в нарушение компании са се съгласили доброволно да изплатят глоба от $20 млн.
В момента SEC провежда широкомащабно разследване на дейността на взаимните фондове в САЩ. Като резултат от тези проверки, SEC предяви обвинения в измама срещу Massachusetts Financial Services,
Putnam, Morgan Stanley, Alliance Capital, Invesco.
